《内控年度个人工作报告》属于工作报告中比较优秀的内容，欢迎参考。
1、内控年度个人工作报告
今年以来，我行将企业文化教育摆在经营发展的重要位置，组织开展了企业文化体系传播推广活动，进一步提升企业文化建设的影响力和渗透力，有效推动我行企业文化建设纵深开展，同时，我行以“抓管理、保安全、促发展”作为经营管理思路，各部门对各项规章制度进行了梳理完善，加强了违规责任追究，使员工风险意识、合规操作意识明显增强，业务操作风险得到控制，有效地纠正柜员违规行为，操作风险管理水平进一步提高。依据各职能部门操作风险管理情况报告，全辖报告期内无重大操作风险事件，未发生内外部案件，实现了内控案防“三无”目标。
二、2010年内控合规部牵头组织监督检查工作的总体情况
我们内控合规部的工作紧紧围绕总行、省行确定的“2009—2011年内部控制体系建设规划”总体要求，坚持以“内控文化建设深化年”和“内控和案防制度执行年”活动为载体，以市分行“一个基础，三项重点业务”为主线，在各项经营管理任务十分繁重、业务创新步伐不断加快的新环境下，充分发挥内控工作在风险管理中的职能和作用，重视内控长效机制建立，加强业务操作风险管理，重点突出关键环节和高风险部位合规检查，持续加大反洗钱和《业务操作
指南》培训力度，全面提高了全辖内控管理和风险控制能力，为各项业务安全、平稳运行奠定了坚实的基础，现将今年以来我部牵头组织的检查监督情况报告如下：
(一)加强内控制度建设，完善内控工作要求。按照总行内部控制“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有力、控制有效”的总体要求，大力践行我行“用制度管人、按流程办事”的内控文化理念，在全辖深入推进“内控文化建设深化年”主题活动，要求全辖各部门、支行结合自身特点，进一步规范流程、梳理制度、完善机制和强化风险控制，切实将内控工作要求细化到每层机构、每个部门和各个岗位，有效的推进了全行内控管理能力的全面提升。
(二)加强职业道德教育和业务培训，不断提高员工素质。先后组织全行干部员工认真学习了《员工违规行为处理暂行规定》、《经营管理十条禁令》、《营业网点内控管理若干规定》等各项规章制度，并结合岗位实际和典型案例引申警示教育，不断增强全员合规意识和案防理念;扎实开展了《员工行为守则》学习和《银行业金融机构从业人员职业操守指引》宣传等主题教育活动，促进员工自我教育、自我约束、自我管理，形成了自觉遵章守纪和严格执行制度的良好风气;采取一对一的方式对市分行各专业部门进行了多次内控评价细则和反洗钱业务培训，有效提升了内控评价联络员和反洗钱岗位人员的业务素质和专业技能，从源头上促进了全
辖内控管理的不断提升。
(三)科学制定检查计划，持续加大检查力度。年初，按照省行内控工作要求，认真制订了2010年30项检查项目计划，并先后牵头组织开展业务核算登记簿、预留印鉴、“六禁一公开”、网银业务关键环节、存款风险滚动式检查等风险排查活动，在检查中，按照“确定检查项目、成立检查组、编制检查方案、下发检查通知书等”一系列程序进行，并将检查情况录入“检查监督综合信息系统”，从而实现了检查流程化和信息系统化，有效的堵塞了管理漏洞，消除了案件隐患。
(四)加大处罚力度，提高员工合规意识。今年，针对省行2010年2月1日到5日对全省33个机构的运行管理、电子银行和个人金融业务突击检查中涉及我行的违规责任人进行了严肃处理，其中：对4人进行了通报批评，扣减绩效工资5504元;对两个支行给予告诫谈话，并将处理结果在全辖进行了通报。同时，对上半年内控合规部在风险监控系统发现的各类问题进行了核查确认，对违规行为责任人按照《员工违规行为处理暂行规定》进行严肃处理并下发通报，要求各行各网点，高度重视引以为戒，进一步规范各项业务，各级管理人员特别是柜台一线人员，在办理业务时要准确，全面掌握相关制度和操作流程，进一步加强了警示教育，提高员工依法合规意识。
(五)积极推进全辖的反洗钱工作。进一步完善反洗钱工作机制，强化反洗钱牵头部门关于全行反洗钱工作的管理、组织、协调和指导的职能，认真履行反洗钱职责，有效规避合规风险和声誉风险，切实将反洗钱工作职责落到实处。今年7月14日，城区和10个县支行设立宣传咨询点11个，发放宣传资料，向过往群众宣传反洗钱工作的重要意义，充分展示了我们工商银行的良好形象。活动期间，人行运城中心支行领导也莅临现场，对我行活动组织工作的给予了充分肯定和好评。
(六)充分利用风险监控系统，全程参与业务运营风险管理工作。利用风险监控系统对全辖上半年准风险事件进行了全面核查，各专业部门针对本专业存在的问题积极予以整改并采取了相应的管理措施;充分发挥集中监控系统的优势，对设备运行、业务操作方面等问题及时下发整改通知单。目前，全辖营业网点的柜面业务操作、安全防范操作基本上实现了规范化、一体化，操作纪律明显改善，有效地发挥了集中视频监控在全辖操作风险中的事中管控作用;同时，严格按照总行《关于内控合规部门全程参与业务运营风险管理工作的通知》(工银办发[2010]615号)文件精神，把工作重点放在重点核查、违规处理、督促整改这三项工作上，力争做到准确、快速、清晰，对核查中发现的问题要求经办行及时进行整改，连续跟踪督办，确保问题整改落到实处。
三、目前存在的主要问题
1、内控管理工作有待进一步加强。个别管理人员内控和案防意识淡薄，重业务指标，轻内控管理，还存在部分关键岗位控制不严，个别重要业务管理不细，少数员工合规操作意识不强的现象。代办业务、自办业务等一些屡查屡犯的现象仍然存在，尽管没有造成任何经济损失，但深刻剖析，暴露出的风险隐患仍然令人担忧，需要高度重视，引以为戒。
2、内控合规人员素质参差不齐，队伍建设有待进一步提高。当前内控合规队伍人员结构不合理较为突出，随着内控合规工作职能的转变和各项业务的发展，规章制度时时更新，工作量不断增加，一些人员不能及时熟练掌握相关业务制度、规定和流程，一定程度上制约着业务发展。
3、少数管理人员及员工内控意识薄弱。面对不断变化更新的制度和要求，个别部门领导和机构负责人为营销业务，还存在想变通制度，违规办“好事”的思想;部分员工依旧自我保护意识差，忽视和缺乏风险防范意识;也有少数员工内控制度学的不少，懂得很多，但执行力不够，导致有章不循，违规操作等现象时有发生，这些问题都急需我行在今后的工作中加以改进。
四、今后工作的几点意见
针对内控工作中存在的不足，为全面实现内控精细化管理的工作目标，下一步我行将重点做好以下几个方面的 工
作：
(一)扎实开展“内控文化建设深化年”活动，大力践行“用制度管人、按流程办事”的内控文化。把各项规章制度执行情况纳入日常行为规范之中，整合检查资源，提高检查质量与效果。加大对各项规章制度的督促落实力度，着力解决内控工作中屡查屡犯的问题。对管理者履职不到位、监督检查不到位、违规整改不到位、责任追究不到位的机构和人员，要严肃处理、绝不姑息。
(二)强化全员内控合规意识教育。牢固树立“抓管理、保安全、促发展”的理念，坚持业务发展和风险控制并重的原则，将内控管理渗透于业务发展的各个环节、各个流程之中，逐步建立起遵守规章制度的良好氛围。
(三)加强履职管理，提高履职能力。充分发挥监督管理人员的职能作用，强化监督管理人员的履职力度，规范检查监督行为，提高检查监督质量。做到制度理解到位，规章落实到位，检查监督到位，进一步落实问题整改“四要素”，通过加大对违规责任人的处罚力度，切实提高问题整改效果，提高风险防范能力
2、个人年度述职报告_年度工作报告
尊敬的各位领导：
您好!
岁末临近，新春将至，不知不觉，20_年转眼间就要过去了，回顾这么多年的工作历程，心情是紧张而愉快，工作是繁琐而充实。我一直在输变电运行一线上班，从最初一名普通变电值班员晋升正值班员，在不断的工作累计中，我对工作的各个方面有了更深的了解和认知，对发生的各类事故有一定的分析能力，做好了一名正班应尽的职责。
一、思想工作方面自工作以来，在单位领导的精心培养和教导下，通过自身的不断努力，无能是在思想上，学习还是工作上，都取得了长足和巨大的收获。思想上，积极参加政治学习，关心国家大事，自觉遵守各项法律法规和一切规章制度。
二、工作上我相信一分耕耘，一份收获，所以我一直努力，不断的努力学习，不断的努力工作。20__年我参加__大学电气技术脱产学习，用三年的时间，以优异的成绩取得了大专毕业证书。同年_月，还在__职业技能培训中心参加了变电值班员高级工培训，同样以优异的成绩拿到了高级工证书。
在工作中，能吃苦耐劳，认真负责。变电运行的正常和千千万万人们的正常工作紧密联系在一起。不管遇到什么问题，都要做到虚心诚恳的请教随时笔记随时总结随时反省，绝对不允许出现自欺欺人。而我自己身为一班之长，既是生产者，又是不成名的管理者。我始终明确一点，只有以身作则，身先士卒，班员才能信得过，听得进，以自己的实际行动去影响班组成员，带动他们。
今年公司组织两次安规考试，一次调规考试，每次都取得较好的成绩，11月10日我们班还参加由公司组织三个部门的标准化演练，得到其他部门的认可和公司领导的肯定。在具体操作中严格按《安全规程》做事，杜绝违章作业和误操作事故的发生，能与副班严格执行“两票三制”能正确地根据调度命令完成好每一个操作任务，做到定期巡视，定期检查，发现设备的隐患要及时上报并记入《值班记录薄》和《设备缺陷记录薄》中，尽快消除，以免事故的扩大。
为提高我们处理事故的能力，我们在正常的学习技术之外，变电运行中心领导还为我们准备了一些反事故预演，以提高各位运行人员在遇到事故时不慌乱，能准确判断，及时汇报，尽快处理在短时间内恢复了供电，把用户的损失减少到最低。
虽然我在运行岗位做了一些工作，也取得一些小小成绩，但我深感自身技术水平还不足、在今后要多多学习业务，积累实际经验，拓宽思路，深化细化本职工作，使变电运行和班组管理逐步提高水平，努力为企业的发展作出更大的贡献。
此致
敬礼!
述职人：___
20__年_月_日
3、个人年度述职报告_年度工作报告
尊敬的领导：
过去的一年，在各级主管部门的直接领导下，本人认真开展各项医疗工作，坚决贯彻执行各级领导安排和布置的各项工作和任务，全面履行了一名基层医生的岗位职责。现进行述职报告如下。
一、思想政治方面
严格标准要求自己，努力提升职业道德素质。不断提高自己的政治理论水平，积极参加各项政治活动，更加坚定了对中国特色社会主义的信念，对改革开放和社会主义现代化建设的信心。始终坚持全心全意为人民服务的主导思想，遵守各项法律、法规、规章和诊疗技术规范、常规，加强医风医德修养，具有较好的职业道德和敬业精神。
二、医疗业务方面
本着为民众健康服务，兢兢业业做好本职工作。“救死扶伤，治病救人”是医疗工作者的职责所在，也是社会文明的重要组成部分，医疗工作的进步在社会发展中具有不可替代的作用，为此，我以对患者负责的精神，积极做好各项工作，关心、爱护、尊重患者，保护患者隐私;严格执行各种工作制度、诊疗常规和操作规程;一丝不苟接待并认真负责地处理每一位病人，在程度上避免了误诊误治;认真完成了上级布置的各项任务。
三、专业技能方面
珍惜每一次学习机会，自觉提升治病救命本领。作为一名年青的儿科医生，我知道自己的专业技能还有很大的提升空间，为此，我买了儿科专业用书以自学，不断巩固专业理论;注意总结工作中遇到的问题，一有机会就向科室中经验丰富的人请教，直到把问题解决掉;坚持业务学习不放松，认真完成继续再教育的各期学习，并通过了各期的考核;每年积极参加主管部门举办的规范化培训，聆听专家学者的学术讲座，并经常阅读医学期刊和网络信息，了解新的医疗知识和医疗技术，从而开阔视野，扩大知识面，不断汲取新的营养，促进自己业务水平的不断提高。
在医院、科室领导的帮助和同道们的支持下，本人基本上能够较好地完成作为一个基层医生的各项工作和任务。在今后工作中，自己将不断加强理论学习，坚持理论联系实际并为实际服务的原则，努力克服理论上的不足和实际能力的不足，努力创造更加优异的工作成绩。
此致
敬礼!
述职人：___
20__年_月_日
4、个人年度述职报告_年度工作报告
尊敬的医院领导：
您好!
时间确实是过的很快的，回忆这过去的一年来，确实在工作方面，有着非常大的提高，这对我个人而言是一个很大的挑战，我也希望自己在这方面能够做的更加的到位一点，在这方面我也渴望吸取更多的工作经验，作为一名医护工作人员，我一直以来都是对自己各个方面很有信心的，所以在这方面，我希望自己能够得到更多哦的成长和进步，在这一点上面我还是做的比较认真的，所以，对于这一年的工作我也做一番述职：
我对自己的工作是比较有信心的，在这一点上面我还是感受到了自身的进步，未来还是应该要做的更好一点，在这个过程当中我也是希望能够得到更多的认可，我从来都不会忽视对自己工作能力的提高，我认为这对我是非常重要的一件事情，工作当中应该要做的更加细心认真一点，作为一名医护工作人员，首先就是要做到对自己的工作有信心，在这一点上面，我还是有着非常端正的态度，这也是我应该要去调整好的，在工作当中我也希望得到认可， 服务好每一位病人，让病人感受到温暖，这非常的重要，也是我的职业素养之一，做好这些基础的，我也时刻在准备着，对于自己这一方面的，我感觉还是非常有信心的，我知道在这个过程当中，应该要不断的调整好自己的心态。
这一年来我也是希望自己可以调整好心态，无论是在什么事情上面都应该维持一个好的状态，这一点也是毋庸置疑的，作为一名医护工作人员，我这方面的工作态度一定要有，在这年终之际这些都是一个非常大的挑战，这一点也是毋庸置疑的，希望能够得到更多的认可，作为一名护士，在这一点上面应该要做好准备的，作为一名护士我也一定会更加严格的要求自己，这一年来我还是调整好了自己的心态，我也希望自己能够在这方面落实的更加到位一点，这也是我对自己的工作态度，在这年终之际我也特别希望自己可以接触的更多，工作也是自己事情，希望自己可以在未来做的更好一点的，以后我也一定会继续努力的去调整好心态，严格的要求自己，希望在新的一年里做出好的成绩来，进一步提高自身业务水平，做一名优秀医护人员，如果有什么不足之处，我会努力调整好，请院领导批评指正。
此致
敬礼!
述职人：___
20__年_月_日
5、个人年度述职报告_年度工作报告
尊敬的领导：
这一年来，在导诊部在院领导和护理部的正确领导下，紧紧围绕以病人为中心，坚持与人为本，推动导诊工作上了一个新台阶。现将导诊工作述职如下：
导诊的工作有咨询、陪诊、送诊、沟通协调、协助抢救危重患者、提供开水、发放一次性水杯、为行动不便和住院病人做检查和免费提供轮椅、平车、发放各类报纸、健康教育宣传品、科室简介;导诊台还备有针线、剪刀等便民服务措施，这些事都很不起眼，但是做好了就能为患者提供极大的方便，使患者感到愉悦和欣慰，进而增加对医院的好感和信任，做不好就会影响到患者对医院的评价，进而破坏医院的的整体服务形象。
工作时间长了，有人就会对导诊工作不屑一顾，认为这个工作既没有技术含量也不创造经济效益，又琐碎又辛苦没出息，如果没有强烈的事业心和责任感，导诊人员的激情很容易被消磨在日复一日的平凡小事中，而激情是最可贵的服务特质，服务失去了激情就像人类失去了灵魂。
一、树立新观念，提高了导诊人员的职业责任感
1、要为患者服好务就意味着要对医院环境和相关事宜做到了然于胸，导诊人员就是患者的一张“绿卡”，患者来就诊，我们是接待员;患者来咨询，我们是咨询员;患者行动不便，我们是陪诊员;患者对其他科室服务不满，我们是协调员，我们的最终目标就是千方百计满足患者的需求。用真心付出和真诚服务开启患者心门，赢得患者信任。
2、要为患者服好务就要做患者考不倒问不住的医院的“活字典”。作为医院服务的第一站，每天要接触年龄不同、性格各异的人，如何让这些形形色色需求各不相同的人希望而来，满意而归，是对导诊人员知识智慧，沟通交流能力的考验，不仅要熟知医院的环境特色技术及设备力量，还要熟知科室的专业、诊疗范围、特色及专家特点。甚至还要了解其他医院的医疗特色，当我们在非常短时间内，通过自己得体的言谈，广博的知识，满足患者的需求，赢得患者信任和认可。架起了患者与医院的桥梁。
二、通过各种培训，提高了导诊人员的整体素质
提升服务质量的关键，其实在于服务人员素质的提高，但绝非一朝一夕之功，特别是我们现在面临的是新招聘的导诊员，对医院一无所知，让她对环境从陌生到熟悉，掌握一定的理论知识和专业技能，通过制定相关职责、制度、行为规范和专业培训、礼仪培训等，提高导诊人员的素质，使导诊人员具备高度的敬业精神。导诊工作是与其他护理工作一样不可轻视的，是体现医院优质服务的窗口，只有从这一高度去认识，才能主动热情帮助前来就诊的患者。
三、执行新标准，提高了导诊人员的工作质量和工作效率
因为导诊工作缺乏明确的目标，服务质量难以用数据来考核，不易量化，到目前为止，没有一个培训导诊人员的专门机构或课程，而导诊培训又与医疗护理知识培训有一定的区别，为了提高导诊人员的工作质量和工作效率，院领导请来了立信公司的老师指导工作，对导诊护士职责、制度、工作流程、培训计划、考核标准等方面制定了计划。为了提高导诊人员的工作激情，打破干多干少、干好干坏一个样状态、在完善岗位职责、服务流程等基础上制定了岗位激励方案、与薪资挂钩。
四、对门诊区域进行科学的管理，创造了有序的就医环境
门诊病人就医心切，常造成不必要的拥挤和争吵，若处理不当，可导致秩序混乱。导诊护士要富有同情心，把病人当成自己的朋友、亲人，理解和体谅疾病给病人带来的痛苦和烦恼，及时掌握病人的心态和各种需求，耐心地解答他们的问题，同时还要保持头脑冷静，安定病人的急躁情绪，正确做好疏导工作，按序就医，维护门诊秩序。另外，导诊护士兼 职着保持门诊环境清洁的职责，比如在看到有病人及家属吸烟或随地乱扔垃圾时，能大胆而有礼貌地给予指正，让每位病人都能自觉遵守医院的有关规章制度，共同创造出一个安静、有序、整洁的就医环境。
总之“导诊”看似是一件比较轻松的工作，但要成为一名优秀的导诊员并不容易，不但要注重要仪表端正还要时时保持积极的情绪，懂得一定的沟通技巧及简单的医学知识，更重要的是拥有一颗高度的同情心，想病人之所想，急病人之所急，理解病人，全心全意投入到工作中。通过每日晨会时间对所有导诊人员进行培训，好的表扬，错的批评，针对工作的不足持续改进，力求把导诊工作作到精益求精，这样才能真正为病人解决实际困难，同时也能对医院的社会效益和经济效益起到积极的推动作用。
此致
敬礼!
述职人：___
20__年_月_日
6、个人年度述职报告_年度工作报告
我是银行的一名非常非常普通员工。在银行已经工作的近三年中，我始终保持着良好的工作状态，以一名合格员工的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上奉献青春，为行事业发出一份光，一份热。我要求自己不断进步，努力工作之余，我参加电大学习，于今年顺利取得了会计大专文凭，并在今年“业务技术比赛牡丹卡申请表信息输入比赛”中获得市第一名。
一、履行职务情况
在组织和行领导的`精心培育下和教导下，在部门领导的直接指导下，同事们的关心帮助下，我通过自身的不断努力，无论是思想上、学习上还是工作上，都取得了长足的发展和巨大的收获，现将工作业绩总结如下：
1、思想上：
积极参加政治学习，关心国家大事，遵守行纪行规，政治上要求进步，具有较高的政治觉悟，积极向组织靠拢。
2、工作上：
本人能忠于职守，严于律已，工作勤恳，严格执行国家金融政策，遵守省行、支行的各项规章制度，积极响应上级行的有关号召，在授权范围内积极开展各项工作。我在许多工作流程的细节上想点子、找方法，在符合有关规章制度的前提下简化流程、提高效率，更好地完成工作要求。
3、学习上：
自从参加工作以来，我从没有放弃学习理论知识和业务知识。刚工作我就利用业余时间自学，我没有满足于现状，由于学习勤奋刻苦，成绩优良。不但掌握和提高了金融知识，也有了一定的理论水平。学习理论的同时，更加钻研业务，把学到的金融知识融会到工作中去，使业务水平不断提高。
二、今年取得成绩
1、今年“业务技术比赛牡丹卡申请表信息输入比赛”中获得市第一名。
2、我参加电大学习，于今年顺利毕业，取得了会计大专文凭。
三、存在的主要问题
一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，我有时缺乏学习的紧迫感和自觉性。
二是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己政治素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。
三是业务技能水平还是不够娴熟，需要继续加强。
此致
敬礼!
述职人：___
20__年_月_日
7、个人年度述职报告_年度工作报告
尊敬的领导：
您好!
____年，我在银行的正确领导下，在同事们的支持和帮助下，认真执行银行的工作方针政策，立足本职，服务客户，较好地完成自己的工作任务，取得了一定的成绩，获得银行领导的肯定和客户的满意。现将____年工作情况具体总结如下：
一、取得的工作成绩
____年，我勤奋努力工作，全面完成工作任务，取得了较好的工作成绩。除完成一线前台的柜员工作外，我利用一切机会销售银行理财产品。
二、认真学习
提高政治思想觉悟和业务工作水平在____年，我认真学习党的理论，提高自己的政治思想觉悟，在思想上与银行保持一致，坚定理想信念，树立正确的世界观、人生观和价值观，树立全心全意为客户服务的思想，做到无私奉献。我在工作上除了学习政治理论外，重点是学习银行的各项制度、工作纪律及理财业务知识，做到学深学透，掌握在脑海里，运用到实际工作中，为自己做好各项本职工作打下坚实的基础。通过学习，我熟悉和掌握了银行的各项制度、工作纪律及基本理财业务知识与技能，增强了履行岗位职责的能力和水平，做到与时俱进，增强大局观，能较好地结合实际情况加以贯彻执行，完成银行布置的各项工作任务，取得良好成绩。
三、树立服务意识，做好服务工作
作为一线前台柜员，要做好自己的工作，关键是要树立服务意识，做好服务工作，获得客户的满意，以此增强银行品位与形象，促进银行业务的发展。为此，我做到爱岗敬业、履行职责，吃苦在前，享乐在后，为客户做好服务工作。着重做好三方面工作：一是摆正位置，认真做好服务工作，消除自己思想上的松懈和不足，彻底更新观念，自觉规范自己的行为，认真落实银行各项服务措施。二是把业务技术和熟练程度作为衡量服务水平的尺度，苦练基本功，加快业务办理的速度，避免失误，把握质量。三是努力学习新业务知识，掌握做好银行工作必备的知识与技能，特别是理财产品方面的知识，为扩大业务范围与创造良好经济效益奠定基础。
____年，我认真努力工作，虽然在政治思想与业务知识上有了很大的提高，在业务工作中取得了较好成绩，但是与银行的要求和客户的希望相比，还是需要继续努力和提高。今后，我要继续加强学习，深化管理，以求真务实的工作作风，以创新发展的工作思路，奋发努力，攻坚破难，把银行工作提高到一个新的水平，创造优良业务成绩，为银行的健康持续发展，做出我应有的贡献。
此致
敬礼!
述职人：___
20__年_月_日
8、内控年度个人工作报告
10月20日上午，南宁职业技术学院张宁东校长主持召开内部控制基础性评价工作会议，协调推进南宁职业技术学院内部控制建设及有关材料上报工作。南宁职业技术学院领导李振秋、周旺、杨清源、王鑫、黄春波出席会议，校内各职能部门全体中层干部参加会议。
会上，杨清源总会计师就《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》的起草过程、工作思路、工作内容和重点做了解读，要求各部门认真研读工作方案内容和要求，以高度责任感落实南宁职业技术学院内部控制基础性评价各项工作。根据财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》、自治区财政厅《关于加快推进行政事业单位内部控制建设有关工作的通知》以及南宁市财政局《关于报送行政事业单位内部控制基础性评价报告的通知》精神，结合南宁职业技术学院工作实际，南宁职业技术学院将于11月20日前分三阶段完善南宁职业技术学院内部控制建设各项工作，并将自评报告上报上级主管部门。为统筹做好该项重大工作，南宁职业技术学院制定了《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》，就工作目标、组织机构、工作原则、实施步骤、工作内容、工作要求等做了明确说明和规定，并细化成《南宁职业技术学院内部控制基础性评价指标及任务清单》，明确评价标准、责任部门和时间节点等细节，确保工作得以协调顺利落实和高质量完成。
参会的各职能部门负责人就《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》做了充分讨论，结合部门工作特点和实际提出了意见建议。
张宁东校长在工作会议上强调，各部门要高度重视此次会议精神，从政治、经济、全局的角度和高度重视做好内部控制建设各项工作。张校长指出，南宁职业技术学院多年来呼吁更多获得高校办学自主权，而依法治校、规范内部经济和业务活动，强化内部权力运行机制，优化南宁职业技术学院治理结构，建立健全科学高效的制约和监督体系，提升内部管理水平是获得高校办学自主权的重要基础，也是南宁职业技术学院健康发展的应有之义，为此，各部门要正确理解此项工作的重要意义，为南宁职业技术学院科学发展担当起应有的责任。
工作会议后，为让各职能部门更好更深入了解内部控制建设工作的精神内涵和具体要求，杨清源总会计师为参会人员做了专题业务培训。他主要围绕《南宁职业技术学院内部控制基础性评价指标及任务清单》，就南宁职业技术学院内部控制建设工作的任务类别、评价指标、任务清单、评价材料、工作总结、注意事项、责任分工、配合部门、完成期限等细目进行辅导，并要求各部门认真领会工作要求，确保南宁职业技术学院高质量完成内部控制建设各项工作。
9、内控年度个人工作报告
按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下：
一、上半年主要开展的内控工作
以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织。半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次，按照公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的了解过程。
按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题。
二、下一步内控工作
1、继续认真开展业务流程梳理
针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程梳理工作。由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避。
2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。
内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。
3、结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。
分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一致。
在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特点，以《手册》为范本。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。
10、内控年度个人工作报告
今年以来，我行将企业文化教育摆在经营发展的重要位置，组织开展了企业文化体系传播推广活动，进一步提升企业文化建设的影响力和渗透力，有效推动我行企业文化建设纵深开展，同时，我行以“抓管理、保安全、促发展”作为经营管理思路，各部门对各项规章制度进行了梳理完善，加强了违规责任追究，使员工风险意识、合规操作意识明显增强，业务操作风险得到控制，有效地纠正柜员违规行为，操作风险管理水平进一步提高。依据各职能部门操作风险管理情况报告，全辖报告期内无重大操作风险事件，未发生内外部案件，实现了内控案防“三无”目标。
二、2010年内控合规部牵头组织监督检查工作的总体情况
我们内控合规部的工作紧紧围绕总行、省行确定的“2009—2011年内部控制体系建设规划”总体要求，坚持以“内控文化建设深化年”和“内控和案防制度执行年”活动为载体，以市分行“一个基础，三项重点业务”为主线，在各项经营管理任务十分繁重、业务创新步伐不断加快的新环境下，充分发挥内控工作在风险管理中的职能和作用，重视内控长效机制建立，加强业务操作风险管理，重点突出关键环节和高风险部位合规检查，持续加大反洗钱和《业务操作
指南》培训力度，全面提高了全辖内控管理和风险控制能力，为各项业务安全、平稳运行奠定了坚实的基础，现将今年以来我部牵头组织的检查监督情况报告如下：
(一)加强内控制度建设，完善内控工作要求。按照总行内部控制“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有力、控制有效”的总体要求，大力践行我行“用制度管人、按流程办事”的内控文化理念，在全辖深入推进“内控文化建设深化年”主题活动，要求全辖各部门、支行结合自身特点，进一步规范流程、梳理制度、完善机制和强化风险控制，切实将内控工作要求细化到每层机构、每个部门和各个岗位，有效的推进了全行内控管理能力的全面提升。
(二)加强职业道德教育和业务培训，不断提高员工素质。先后组织全行干部员工认真学习了《员工违规行为处理暂行规定》、《经营管理十条禁令》、《营业网点内控管理若干规定》等各项规章制度，并结合岗位实际和典型案例引申警示教育，不断增强全员合规意识和案防理念;扎实开展了《员工行为守则》学习和《银行业金融机构从业人员职业操守指引》宣传等主题教育活动，促进员工自我教育、自我约束、自我管理，形成了自觉遵章守纪和严格执行制度的良好风气;采取一对一的方式对市分行各专业部门进行了多次内控评价细则和反洗钱业务培训，有效提升了内控评价联络员和反洗钱岗位人员的业务素质和专业技能，从源头上促进了全
辖内控管理的不断提升。
(三)科学制定检查计划，持续加大检查力度。年初，按照省行内控工作要求，认真制订了2010年30项检查项目计划，并先后牵头组织开展业务核算登记簿、预留印鉴、“六禁一公开”、网银业务关键环节、存款风险滚动式检查等风险排查活动，在检查中，按照“确定检查项目、成立检查组、编制检查方案、下发检查通知书等”一系列程序进行，并将检查情况录入“检查监督综合信息系统”，从而实现了检查流程化和信息系统化，有效的堵塞了管理漏洞，消除了案件隐患。
(四)加大处罚力度，提高员工合规意识。今年，针对省行2010年2月1日到5日对全省33个机构的运行管理、电子银行和个人金融业务突击检查中涉及我行的违规责任人进行了严肃处理，其中：对4人进行了通报批评，扣减绩效工资5504元;对两个支行给予告诫谈话，并将处理结果在全辖进行了通报。同时，对上半年内控合规部在风险监控系统发现的各类问题进行了核查确认，对违规行为责任人按照《员工违规行为处理暂行规定》进行严肃处理并下发通报，要求各行各网点，高度重视引以为戒，进一步规范各项业务，各级管理人员特别是柜台一线人员，在办理业务时要准确，全面掌握相关制度和操作流程，进一步加强了警示教育，提高员工依法合规意识。
(五)积极推进全辖的反洗钱工作。进一步完善反洗钱工作机制，强化反洗钱牵头部门关于全行反洗钱工作的管理、组织、协调和指导的职能，认真履行反洗钱职责，有效规避合规风险和声誉风险，切实将反洗钱工作职责落到实处。今年7月14日，城区和10个县支行设立宣传咨询点11个，发放宣传资料，向过往群众宣传反洗钱工作的重要意义，充分展示了我们工商银行的良好形象。活动期间，人行运城中心支行领导也莅临现场，对我行活动组织工作的给予了充分肯定和好评。
(六)充分利用风险监控系统，全程参与业务运营风险管理工作。利用风险监控系统对全辖上半年准风险事件进行了全面核查，各专业部门针对本专业存在的问题积极予以整改并采取了相应的管理措施;充分发挥集中监控系统的优势，对设备运行、业务操作方面等问题及时下发整改通知单。目前，全辖营业网点的柜面业务操作、安全防范操作基本上实现了规范化、一体化，操作纪律明显改善，有效地发挥了集中视频监控在全辖操作风险中的事中管控作用;同时，严格按照总行《关于内控合规部门全程参与业务运营风险管理工作的通知》(工银办发[2010]615号)文件精神，把工作重点放在重点核查、违规处理、督促整改这三项工作上，力争做到准确、快速、清晰，对核查中发现的问题要求经办行及时进行整改，连续跟踪督办，确保问题整改落到实处。
三、目前存在的主要问题
1、内控管理工作有待进一步加强。个别管理人员内控和案防意识淡薄，重业务指标，轻内控管理，还存在部分关键岗位控制不严，个别重要业务管理不细，少数员工合规操作意识不强的现象。代办业务、自办业务等一些屡查屡犯的现象仍然存在，尽管没有造成任何经济损失，但深刻剖析，暴露出的风险隐患仍然令人担忧，需要高度重视，引以为戒。
2、内控合规人员素质参差不齐，队伍建设有待进一步提高。当前内控合规队伍人员结构不合理较为突出，随着内控合规工作职能的转变和各项业务的发展，规章制度时时更新，工作量不断增加，一些人员不能及时熟练掌握相关业务制度、规定和流程，一定程度上制约着业务发展。
3、少数管理人员及员工内控意识薄弱。面对不断变化更新的制度和要求，个别部门领导和机构负责人为营销业务，还存在想变通制度，违规办“好事”的思想;部分员工依旧自我保护意识差，忽视和缺乏风险防范意识;也有少数员工内控制度学的不少，懂得很多，但执行力不够，导致有章不循，违规操作等现象时有发生，这些问题都急需我行在今后的工作中加以改进。
四、今后工作的几点意见
针对内控工作中存在的不足，为全面实现内控精细化管理的工作目标，下一步我行将重点做好以下几个方面的 工
作：
(一)扎实开展“内控文化建设深化年”活动，大力践行“用制度管人、按流程办事”的内控文化。把各项规章制度执行情况纳入日常行为规范之中，整合检查资源，提高检查质量与效果。加大对各项规章制度的督促落实力度，着力解决内控工作中屡查屡犯的问题。对管理者履职不到位、监督检查不到位、违规整改不到位、责任追究不到位的机构和人员，要严肃处理、绝不姑息。
(二)强化全员内控合规意识教育。牢固树立“抓管理、保安全、促发展”的理念，坚持业务发展和风险控制并重的原则，将内控管理渗透于业务发展的各个环节、各个流程之中，逐步建立起遵守规章制度的良好氛围。
(三)加强履职管理，提高履职能力。充分发挥监督管理人员的职能作用，强化监督管理人员的履职力度，规范检查监督行为，提高检查监督质量。做到制度理解到位，规章落实到位，检查监督到位，进一步落实问题整改“四要素”，通过加大对违规责任人的处罚力度，切实提高问题整改效果，提高风险防范能力